Ex corredor de Morgan Stanley ocultó US$190 millones de operaciones con bonos venezolanos de los ojos de cumplimiento

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de EE.UU. (FINRA, por sus siglas en inglés) suspendió a un ex representante de Morgan Stanley por haber ocultado los clientes detrás de operaciones por US$190 millones con bonos venezolanos.

John Batista Bocchino le ocultó las operaciones de los clientes a Morgan Stanley creando cientos de documentos con información falsa, incluyendo formularios para la apertura de nuevas cuenta y boletos comerciales, informó FINRA esta semana.

Batista Bocchino utilizó los documentos para abrir cuentas a nombre de otras instituciones financieras.

«A las espaldas de estas instituciones financieras, (Batista) Bocchino ejecutó aproximadamente 300 operaciones con bonos venezolanos en las cuentas abiertas en sus nombres», dijo FINRA.

Morgan Stanley había restringido la negociación de bonos venezolanos debido a preocupaciones regulatorias y de lavado de dinero, así como por riesgo reputacional.

Debido a que escondió a los clientes reales detrás de las cuentas y operaciones de Morgan Stanley, la firma no pudo «llevar a cabo una apropiada e idónea revisión antilavado de dinero de la actividad», dijo FINRA.

«De hecho, varios de los clientes ocultos presentaban preocupaciones regulatorias, al menos tres no eran clientes de Morgan Stanley y no fueron aprobados para operar a través de la firma, y a uno Morgan Stanley le había previamente congelado su cuenta», según FINRA.

El asistente de venta de Batista Bocchino, Rafael Barela Jacinto, fue suspendido por un año y recibió una sanción pecuniaria de US$10.000 por crear documentos con información falsa, señala FINRA.

FINRA es un regulador independiente de Wall Street que es supervisado por la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC por sus siglas en inglés).

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