Oradores :

En este webinario analizaremos la experiencia en la región de las Auditorias de Cumplimiento y el auditor: ¿cómo es revisada la práctica del auditor y las expectativas del regulador? Abordaremos las consideraciones técnicas en una auditoría de cumplimiento: norma base, áreas de evaluación y tipos de informe en la región y también los tipos de informe en las auditorias de cumplimiento.

Revisaremos las diferencias de tipos de encargos: Evaluaciones antifraudes, auditorías de control, auditorías de cumplimiento, otros.

En este webinario se abordarán:

–Cuáles son las medidas que los gobiernos están llevando adelante para prevenir que los Contadores/Notarios y otros Gatekeepers sean funcionales a la delincuencia organizada y a la vez cumplir con las obligaciones APNFDs del GAFI.

–Factores de riesgo, señales de alerta y mejores prácticas en la prevención de los delitos financieros (lavado de dinero, financiación del terrorismo, financiación de la proliferación, et al.) que todo profesional de auditoría debe conocer.

–Como los APNFDs pueden establecer un preciso programa de cumplimiento con un Enfoque Basado en Riesgo que se adapte a las realidades y riesgos de cada organización.

— Ejemplos y casos de estudio donde se analizarán errores, falencias, descuidos y negligencias de profesionales contables / notarios en relación con sus obligaciones ALD/CFT que sirven de lecciones.