Credit Suisse está siendo investigado en EE.UU. por sus prácticas de contratación en Asia

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El gigante bancario Credit Suisse Group AG señaló recientemente que el Departamento de Justica de EE.UU. (DOJ) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) están investigando sus prácticas de contratación en la región de Asia Pacífico.

Las agencias quieren saber si Credit Suisse contrató personas recomendadas por agencias gubernamentales y otras entidades estatales “a cambio de aprobaciones de negocios de banca de inversión y / o aprobaciones regulatorias”, según un comunicado de resultados del cuarto trimestre.

Credit Suisse, con sede en Zurich, dijo que la investigación se centra en “una posible violación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de Estados Unidos y las leyes civiles relacionadas”.

La notificación no indica qué países podrían estar involucrados sino que se refirió a la “región de Asia y el Pacífico”.

En 2016, JPMorgan Chase pagó US$264 millones en multas por otorgar empleos a parientes y amigos de funcionarios del gobierno chino para obtener acuerdos bancarios. La acción de aplicación de la FCPA fue presentada por el Departamento de Justicia, la SEC y la Reserva Federal.

En 2015, BNY Mellon pagó casi US$15 millones a la SEC para resolver acusaciones de delitos de la FCPA por proporcionar pasantías a miembros de la familia de funcionarios conectados a un fondo soberano de Medio Oriente.

En 2016, el fabricante de chips móviles Qualcomm Inc. pagó a la SEC US$7,5 millones para resolver las acusaciones de violación de la FCPA por la contratación de familiares de funcionarios del gobierno chino.

Otros bancos que han divulgado investigaciones relacionadas con FCPA basándose en prácticas de contratación incluyen a Citigroup, Barclays, Deutsche Bank, HSBC y Goldman Sachs Group.

La notificación completa de la FCPA en Credit Suisse Group AG del 14 de febrero de 2018 sobre los resultados del 4to trimestre del 2017 señala:

Credit Suisse ha estado respondido a solicitudes de ciertas autoridades gubernamentales y regulatores, incluido el DOJ y la Securities and Exchange Commission (SEC), sobre las prácticas de contratación de Credit Suisse en la región de Asia Pacífico y, en particular, si Credit Suisse contrató personas referidas de agencias gubernamentales y otras entidades estatales a cambio de aprobaciones comerciales y / o regulatorias de banca de inversión, en una posible violación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE.UU. y las leyes civiles relacionadas. Credit Suisse está cooperando con las autoridades en este asunto.