Tiempos de Pandemia I: Aspectos que todo sujeto obligado debe tomar en cuenta para afrontar una auditoría / supervisión extra-situ al sistema de Gestión de Riesgos/ALD
Oradores :
Rosa es consultora especialista con más de 25 años de experiencia y desarrollo profesional en la implementación y asistencia técnica de modelos para la Gestión de Riesgos Tecnológicos, Cumplimiento Normativo, Riesgos del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Programas FATCA y Anti soborno.
Implementó el Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo del Grupo Interbank bajo un enfoque de riesgos, formando la Oficialía de Cumplimiento Corporativo Interbank (Banco) Interseguro (Seguros), Intertítulos (Titulizadora), Interfondos SAF (Sociedad Administradora de Fondos) y Financiera Uno (Financiera). 2001-2012
Rosa ha compartido su experiencia y habilidad entre más de 80 empresas corporativas, grandes y medianas del segmento supervisado por la Superintendencia de Banca y Seguros (Bancos, Financieras, Seguros, Cajas, Cooperativas, Dinero Electrónico, Fondo FMV), la Superintendencia de Mercado de Valores (Sociedades Agentes de Bolsa, Fondos Colectivos, SAFI y afines), Corporaciones del sector real supervisadas por la Unidad de Inteligencia Financiera UIF (sector Inmobiliario, Construcción, Automotriz, Minero, etc.) y El Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado – FONAFE del Sector Energético del Perú (Electro Perú, otras).
Colaboró con la empresa APOYO CONSULTORIA SAC con motivo de las Evaluaciones Sectoriales de Riesgos de LAFT del sector Financiero del Perú, que ejecutó la GIZ (Cooperación Alemana) y la Unidad de Inteligencia Financiera UIF-SBS. 2017.
- Certificación del Global Institute for Risk Management Standards en la norma ISO31000 con conocimientos aplicados sobre los Principios, Marco y Proceso – G31000.
- Certificación de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS) que cubre antilavado de dinero, corrupción, evasión fiscal-FATCA, fraude, cumplimiento normativo, investigación, delitos cibernéticos, análisis de datos, estándares internacionales.
- Certificación de profesionales Anti Money Laundering CP /AML y Gestión y Evaluación de Riesgos de la Florida International Bankers Association (FIBA) con la Florida International University (FIU).
- Master en Gestión de Riesgos Universidad Rey Juan Carlos – España. Profesión Contabilidad y Finanzas – Universidad Ricardo Palma Técnico en Sistemas Informativo OS390 / Mainframe y Ambientes Distribuidos – IBM ISM
Webinario Gratis
8 de julio de 2020
12 pm – 1.30 pm (hora de Miami)
Los bancos, instituciones financieras y demás sujetos obligados necesitan orientación con sus prácticas de gestión de riesgos ALD/CFT durante estos turbulentos tiempos de pandemia del COVID- 19. En primera medida todos los sujetos deben saber dónde están situados frente a la supervisión y fiscalización por parte de los reguladores y auditorías: cuáles serán las exigencias en las auditorías y supervisión extra situ y cuánta flexibilidad permitirán las autoridades (¿esperarán los mismos resultados y aplicarán la misma rigurosidad que en tiempos normales?). Se recomiendan a las instituciones financieras que trabajen estrechamente con los reguladores durante este período para obtener un mejor apoyo (por ejemplo, mediante el uso de tecnología financiera) para distintas etapas, por ejemplo, la apertura remota de cuentas en los procesos de onboarding y el acceso continuo a servicios bancarios esenciales para el público.
El GAFI está alentando a los países y sus reguladores a trabajar en forma conjunta con las instituciones financieras y no financieras durante la pandemia para maximizar la flexibilidad incorporada en el Enfoque Basado en Riesgo impulsado por el GAFI… pero, ¿qué significa esto en un sentido amplio y bien práctico?
Esta y otras preguntas responderá Rosa en este preciso webinario además de ofrecer consejos y mejores prácticas para mantener las alertas y los controles funcionando correctamente a la vez que se cumplen con todas las exigencias y obligaciones de los reguladores y autoridades.
