Listas y sanciones: cómo las PyMEs pueden cumplir de forma precisa
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El control de listas de sanciones (nacionales e internacionales) no es solo una obligación legal sino también es una herramienta fundamental para prevenir riesgos de lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y otras actividades ilícitas. Esta práctica no debe limitarse a los grandes bancos e instituciones financieras. Las pequeñas y medianas empresas, las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs)—Actividades Vulnerables en algunos países— y las cooperativas también deben prestar atención a las obligaciones que les corresponden y a los riesgos asociados con sus clientes, proveedores y contrapartes.
Este webinario abordará la impotancia de incorporar controles de listas de sanciones como parte de una gestión de riesgos efectiva, considerando las exigencias regulatorias nacionales y los estándares internacionales. Además, presentará alternativas prácticas para realizar verificaciones precisas, oportunas y proporcionales al nivel de riesgo, sin necesidad de grandes presupuestos ni estructuras complejas. El objetivo es brindar herramientas concretas para fortalecer el cumplimiento, optimizar recursos y evitar que las limitaciones operativas se conviertan en vulnerabilidades.
