Tendencias en Delitos Financieros: Errores críticos en operaciones entre Banamex y Oceanografía, recomendación de retiro de cargos de evasión fiscal para Messi y más

[private]20 de junio de 2014

Tendencias en Delitos Financieros esta semana cubre las debilidades en los controles internos de Banamex, una fiscal española recomendó que se le retiren los cargos de evasión fiscal a Lionel Messi, ejecutivos en Israel arrestados con relación a sobornos vinculados con el caso Siemens y agentes de aplicación de ley contra el abuso de las monedas virtuales, incluyendo el Bitcoin.

Fraude

Identifican errores críticos en operaciones entre Banamex y Oceanografía— Las autoridades bancarias de México han identificado lo que dicen fueron errores críticos en las operaciones financieras entre Banamex, la unidad mexicana de Citigroup y la empresa de servicios petroleros Oceanografía, de acuerdo con un documento que resume la investigación del regulador. En febrero, Citigroup dijo que su unidad mexicana había perdido cerca de US$400 millones en préstamos otorgados a Oceanografía y la supuesta pérdida provino de las acciones fraudulentas de la firma del sector petrolero. Después de casi dos meses de arresto domiciliario, el presidente ejecutivo de Oceanografía, Amado Yáñez Osuna, fue dejado en libertad a principios de junio luego de pagar una fianza de US$6,2 millones. En el documento confidencial de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores de México elaborado en mayo y revisado por The Wall Street Journal, el regulador señaló debilidades en los controles internos de Banamex; errores en el origen y administración de préstamos; y deficiencias en los contratos, gestión de riesgos y funciones de auditoría interna. Citigroup ha despedido a 12 empleados con sede en México a raíz del escándalo con Oceanografía, entre ellos cuatro directores gerentes. El presidente ejecutivo de Citigroup, Michael Corbat, ha comprometido mejorar los controles en Banamex, y disciplinar a más empleados (con información de The Wall Street Journal).

Ciberdelito

Fuerzas de aplicación de la ley contra el uso indebido de monedas virtuales— Esta semana más de 70 agentes de ley de 21 países se reunieron en la sede de Europol en La Haya para coordinar investigaciones sobre el abuso de las divisas virtuales, incluyendo el Bitcoin. La reunión fue coorganizada por el Centro Europeo de Ciberdelito (European Cybercrime Centre o EC3) y la agencia de Investigaciones de Seguridad Interior (HSI) de Servicio de Inmigración y Control de Aduanas de Estados Unidos (ICE por sus siglas en inglés), el principal brazo de investigación del Departamento de Seguridad Interna de EEUU. El grupo de investigadores financieros y de delitos cibernéticos analizaron casos criminales de repercusión mundial que involucran el uso ilegal de las monedas virtuales para comprar, entre otras cosas, narcóticos y artículos de contrabando a través de Internet. Los participantes de esta primera reunión internacional de fuerzas de aplicación de ley sobre la explotación de las monedas virtuales mostraron su preocupación por el anonimato en las transacciones financieras a través de estas monedas virtuales, tales como Bitcoin, y el enorme desafío para seguir el rastro del dinero durante una investigación. Se tocaron asuntos como la aparición de cajeros automáticos de Bitcoin y el creciente número de comerciantes que están aceptando las monedas virtuales —ahora estimado en 26.000  (Con información de Europol)

Evasión Fiscal

Retiro de cargos para Messi— Una fiscal española recomendó que se le retiren los cargos de evasión fiscal a Lionel Messi, el capitán del equipo argentino de fútbol y mantener a su padre como sospechoso. “Messi no participó en el proceso de decisión sobre la administración y uso de sus ingresos”, dijo la fiscal Raquel Amado en una presentación. “Fue su padre quien, asesorado por terceros que reportaban a él y no al jugador, decidieron sobre la administración y asignación de los ingresos de su hijo”. Fiscales españoles presentaron una demanda en 2013 contra el jugador del club Barcelona y su padre acusándolos de evadir 4,2 millones de euros (US$5,7 millones) en impuestos de pagos de promoción de compañías como Adidas, PepsiCo y Procter & Gamble, entre otras. El gobierno continúa investigando el caso luego de que los Messi pagaran 5 millones de euros, el monto que los fiscales dicen que fue evadido, más interés. Según los fiscales, Jorge Messi, el padre del jugador, supervisó y monitoreó el uso de compañías en Belice, Reino Unido, Suiza y Uruguay para desviar dinero de la agencia tributaria de España. (Con información de Bloomberg)

Corrupción

Ejecutivos en Israel arrestados con relación a sobornos vinculados con el caso Siemens— Cuatro altos ejecutivos, incluyendo el ex presidente ejecutivo, de Israel Electric Corporation fueron arrestados esta semana por sospechas de haber aceptado US$16 millones en sobornos  por parte de la filial en Israel de Siemens, el gigante alemán de ingeniería y electrónica. El arresto el miércoles de los altos ejecutivos se produce luego de una demora de entre seis y ocho años. En diciembre de 2008, la Comisión de Bolsa y Valores de EEUU (SEC) presentó cargos contra Siemens Corp., acusándolo de pagar US$1.400 millones en sobornos en todo el mundo, incluyendo países en Latinoamérica. La acusación mostró que en Israel Siemens pagó varios millones que fueron canalizados a través del ejecutivo de IEC Orel Ahronson y su cuñado Shlomo Daniel. (Con información de Haaretz)[/private]