Suiza: enfoque estricto para combatir el lavado de dinero en la cadena de bloques

La Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero de Suiza, FINMA, ha publicado una guía sobre cómo aplica las reglas suizas contra el lavado de dinero a los proveedores de servicios financieros supervisados por FINMA en el área de la tecnología blockchain. FINMA también ha emitido licencias bancarias a dos nuevos proveedores de servicios blockchain. FINMA […]

FinCEN: esquemas financieros vinculados al tráfico de Fentanilo

El tráfico de fentanilo en Estados Unidos generalmente sigue una de dos vías: la compra directa de fentanilo en China por individuos estadounidenses para consumo personal o distribución doméstica; o el tráfico transfronterizo de fentanilo desde México por organizaciones de narcotráfico y redes criminales más pequeñas. Dentro de estas dos categorías, los mecanismos de financiación […]

Alipay. Libra. M-Pesa. Paxos. Stablecoins. Swish. WeChat Pay. Zelle

Alipay. Libra. M-Pesa. Paxos. Stablecoins. Swish. WeChat Pay. Zelle y muchas otras, están cada vez más en nuestras billeteras como consumidores y en nuestras mentes como formuladores de políticas. Pero, ¿cómo debemos encarar estas nuevas formas digitales de dinero? ¿Debemos considerarlas dinero? ¿Cuáles podrían ser sus alcances, para empezar, en el sector bancario, donde el […]

Avianca notifica a las autoridades de EE.UU. sobre una investigación interna relacionada con posible violación de la FCPA

Avianca Holdings SA está investigando si violó la ley anticorrupción de EE.UU. al otorgar pasajes gratuitos y otros beneficios a funcionarios gubernamentales. Avianca, con sede en Panamá, señaló en una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC por sus siglas en inglés) que notificó al Departamento de Justicia de EE.UU. y […]

OFAC: una lista de las cosas que no se deben hacer que apunta a la “raíz” del problema al revisar sanciones recientes a través del lente de la nueva guía de cumplimiento

En una guía publicada a principios de este año (documento marco), la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos enumera 10 “causas fundamentales” de inadecuados programas de cumplimiento de sanciones que se derivan de medidas de cumplimiento que ha tomado: Falta de un programa de cumplimiento formal […]

Agencia de EE.UU. publica una interesante guía sobre fraude, que ofrece consejos, tácticas para identificar y evitar más de 50 ardides telefónicos

La Comisión Federal de Comunicaciones de Estados Unidos (FCC) publicó una guía útil y detallada para ayudar a los consumidores a no ser estafados por charlatanes telefónicos. El glosario alfabético describe más de 50 ardides de estafadores clásicos y emergentes, incluidas estafas de llamadas automáticas, estafas de suplantación de identidad y fraudes relacionados con el […]

Negociante libanés vinculado a Hezbolá es sentenciado a prisión por un plan de lavado de dinero que involucra la evasión de sanciones estadounidenses

El operador de una red de empresas en el Líbano y África a quien el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos designó como financiador de Hezbolá, el grupo terrorista con sede en el Líbano, fue sentenciado a cinco años de prisión y a devolver US$ 50 millones por juez de EE.UU. Kassim Tajideen, de […]

La unidad suiza de HSBC pagará casi US$ 330 millones a las autoridades belgas

La unidad de banca privada suiza de HSBC Holdings Plc acordó pagar unos 294 millones de euros (US$ 329 millones), un récord, para resolver una investigación criminal belga sobre las acusaciones de que ayudó a clientes adinerados a evitar el pago de cientos de millones de euros en impuestos, el último de una serie de […]

Las citaciones de la Ley Patriota de EE. UU. pueden aplicarse a transacciones fuera del país, según una orden judicial contra tres bancos chinos

Los bancos extranjeros que tienen cuentas corresponsales en Estados Unidos y están involucrados en esquemas para obtener moneda estadounidense están legalmente obligados a entregar datos transaccionales a investigadores federales, incluso cuando los pagos se procesen en el extranjero, según una opinión de la corte de apelaciones publicada hace unos días. El fallo, que revisa los […]

La agencia del crimen financiero del Reino Unido emite una guía sobre regulaciones de Bitcoin, criptoactivos, incluyendo ALD compliance

La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) del Reino Unido ha finalizado su orientación sobre los activos criptográficos, donde aclara qué tokens están bajo su jurisdicción y señala que el país planea ir más allá de las recomendaciones de cumplimiento global recién publicadas en un intento por contrarrestar los delitos financieros. La mayoría de las reglas […]