La agencia de rentas de EE.UU. apunta a la información en redes sociales para armar y fortalecer casos

El Servicio de Impuestos Internos de EE.UU. (IRS, por sus siglas en inglés) está tratando de obtener algún producto que ayude a sus agentes a investigar a evasores que se han instalado en las redes sociales, según una solicitud publicada en el sitio web de compras del gobierno federal, FedBizOpps. La publicación indica que el […]

FCPA: el año pasado 16 compañías pagaron casi US$3.000 millones para resolver acusaciones de corrupción

El año pasado, 16 empresas pagaron un récord de USUS$2.890 millones para resolver acusaciones relacionadas con violación de la FCPA, según publica el sitio especializado en corrupción FCPABlog. Eso incluye los montos evaluados en resoluciones con el DOJ, la SEC o ambos. Hubo tres acciones de cumplimiento gigantes: Petrobras (USUS$1.780 millones), SocGen (USUS$585 millones) y […]

Cuatro años de prisión para el ex jefe anticorrupción de Colombia…por corrupción

El ex director nacional colombiano de lucha contra la corrupción fue condenado la semana pasada en EE.UU. a cuatro años de prisión luego de que una operación encubierta de la DEA en Miami lo sorprendió solicitando un soborno de USUS$ 132.000 para debilitar una investigación sobre un político local. Luis Gustavo Moreno Rivera, de 37 […]

Prioridades de los reguladores para el 2019: ciberseguridad, monedas virtuales y lavado de dinero

La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento (OCIE) de la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU anunció hace unos días sus prioridades en los exámenes de 2019. OCIE publica sus prioridades de examen anualmente para promover la transparencia de su programa y proporcionar información sobre las áreas que cree que presentan un riesgo […]

La Nica Act se vuelve una enérgica ley de sanciones para Nicaragua y puede sentar precedente para otros países de la región

Entrevista del Diario La Prensa a Gonzalo Vila, Director de América Latina para la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros (ACFCS), donde se analiza el impacto de la ley Nica –firmada recientemente por el presidente Donald Trump– que abre las posibilidades de mayores sanciones al actual gobierno de Daniel Ortega en Nicaragua. Para leer […]

El regulador de Nueva York multa a la sucursal de Barclays Bank con US$ 15 millones luego de que el CEO intentara descubrir a un denunciante

El Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS, por sus siglas en inglés) ha multado a Barclays Bank PLC y su sucursal de Nueva York con US$15 millones por violar la Ley de Bancos de Nueva York luego de una investigación por parte de DFS por los intentos del CEO del banco […]

El FBI intensifica sus esfuerzos contra las “mulas de dinero” y la explosión de fraudes en línea

El FBI está lidiando con un ciclo aparentemente interminable de esquemas de lavado de dinero: mulas de dinero, que los agentes de ley dicen que están luchando para frenar a través de una combinación de enjuiciamiento y concientización del público. Más allá de las tramas corrientes, los funcionarios dicen que hay una tendencia particularmente preocupante […]

EE.UU. multa con US$14,5 millones a UBS por no controlar operaciones con compañías fantasmas, entre otras falencias

La Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN), la UIF de EE.UU., anunció esta semana una sanción contra UBS Financial Services (UBSFS) por infracciones deliberadas de la Ley de Secreto Bancario (BSA). FinCEN impuso una multa de US$14,5 millones, de los cuales US$5 millones se pagarán al Departamento del Tesoro de EE.UU. y el resto […]

Ex ejecutivos de Panasonic llegan a un acuerdo con la SEC después de una resolución de US$280 millones por violación a la FCPA

Dos ex ejecutivos de Panasonic Avionics Corporation, con sede en Estados Unidos, llegaron a un acuerdo con la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) por acusaciones relacionadas con violación de la ley FCPA que Panasonic Corporation y la unidad de aviación de Estados Unidos llegaron a una resolución a principios de este año. […]

Ejecutivos llegan a un acuerdo por un nuevo ardid donde se utilizan ICOs

Dos ex ejecutivos detrás de una oferta inicial de moneda (initial coin offering, ICO), supuestamente fraudulenta, que fue detenida por la Comisión de Bolsa y Valores a principios de este año recibieron una orden de un tribunal federal de pagar casi US$2,7 millones y se les prohibió actuar como funcionarios o directores de empresas que […]