OCCRP detalla un ardid de lavado de dinero de unos US$ 9.000 millones que involucraría bancos de EE.UU. y la UE

Un consorcio de periodistas de investigación descubrió lo que ellos llaman la “Troika Laundromat”, una operación masiva de lavado de dinero de US$ 9.000 millones con vínculos a poderosos políticos y alimentada por el banco de inversión privado más grande de Rusia, junto con algunas de las instituciones financieras más grandes de Estados Unidos y […]

Una nueva agencia de EE.UU. se suma a las investigaciones y cumplimiento de la FCPA

La Commodity Futures Trading Commission (CFTC, por sus siglas en inglés) señaló esta semana que trabajará junto con el Departamento de Justicia y la SEC para investigar sobornos extranjeros y procesar delitos de corrupción en el extranjero. En una notificación de esta semana la División de Cumplimiento de la CFTC dijo que las compañías de […]

La nueva agencia contra el delito financiero del Reino Unido coordina con bancos para congelar cerca de 100 cuentas

El recién creado Centro Nacional de Delitos Económicos (NECC o National Economic Crime Centre) del Reino Unido coordinó con las instituciones financieras en un intento por congelar 95 cuentas bancarias que contienen aproximadamente 3,6 millones de libras, cuentas asociadas principalmente con estudiantes extranjeros. Los estudiantes vinculados a las cuentas “pueden desconocer que operar una cuenta […]

La SEC nombra a su primer director de riesgos

La Comisión de Bolsa y Valores anunció esta semana que Gabriel Benincasa ha sido nombrado el primer Director de Riesgos de la SEC. Esta posición fue creada por el presidente de la SEC, Jay Clayton, para fortalecer la gestión de riesgos de la agencia y los esfuerzos de ciberseguridad. Como Director de Riesgos, Benincasa coordinará […]

Standard Chartered reserva cerca de US$1.000 millones para posibles acuerdos relacionados con el cumplimiento financiero

El gigante bancario británico Standard Chartered PLC declaró el jueves que reservó US$900 millones para cubrir las multas resultantes de las investigaciones regulatorias en EE.UU. y Gran Bretaña, luego de investigaciones que han acosado al banco durante años. En una presentación ante la Bolsa de Valores de Hong Kong, StanChart declaró que la disposición se […]

El GAFI pone la lupa en las operaciones con activos virtuales….y en todos los intermediarios

Luego de la más reciente sesión plenaria en París, el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), organismo presidido por Marshall Billingslea, anunció un nuevo agregado a sus recomendaciones, con el fin de fortalecer la regulación de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en temas de transacciones con activos virtuales. Durante esta reunión […]

Dos acusados más en relación con el esquema de soborno de Venezuela

La imputación federal que fue dada a conocer el martes acusa al presidente de una empresa con sede en Miami y su ex representante de ventas de sobornar a funcionarios de la compañía petrolera de Venezuela PDVSA para obtener trabajos y recibir los pagos de facturas vencidas. Rafael Enrique Pinto Franceschi, de 40, de Miami, […]

EE.UU. golpea la sucursal del mayor prestamista japonés por falencias con corresponsales extranjeros, financiación del comercio internacional, personal inadecuado, etc.

El regulador de los bancos más grandes y complejos de EE.UU. ha castigado a varias de las sucursales en EE.UU. de un gigante bancario japonés por una serie de fallas en el cumplimiento de delitos financieros en algunas de las áreas más riesgosas de la banca; esta es la segunda acción de cumplimiento en la […]

Siguen las acusaciones por ardides con criptodivisas

El fundador y operador principal de My Big Coin Pay Inc., una supuesta compañía de servicios de criptomoneda y de pago virtual con sede en Las Vegas, Nevada, fue inculpado en una acusación revelada esta semana por su presunta participación en un plan para estafar a los inversionistas comercializando y vendiendo moneda virtual fraudulenta. Randall […]

Francia multa a UBS con US$ 4.200 millones por fraude fiscal

La Justicia de Francia han ordenado a UBS pagar una multa récord de 3.700 millones de euros (unos US$ 4.200 millones) por ayudar a clientes adinerados en Francia a evadir impuestos, una noticia que ocurre en el mismo momento que el gigante financiero suizo se esfuerza por dejar atrás los enredos legales derivados de su […]