Estados Unidos sanciona a embarcaciones y otras compañías por entregar petróleo venezolano a Cuba

El Departamento del Tesoro dijo que Cuba ha contribuido a la crisis en Venezuela. El viernes, el gobierno de EE.UU. aumentó las sanciones a Venezuela, colocando en la lista negra un barco que transporta petróleo de Venezuela a Cuba y las dos compañías que operan en el sector petrolero de Venezuela que poseen y operan […]

Legisladores del Reino Unido proponen una “escisión estructural” de las cuatro grandes firmas contables

Legisladores del Reino Unido pidieron una revisión del sector de auditoría del país esta semana a medida que la industria enfrenta un escrutinio intenso luego de varios colapsos corporativos de alto perfil, publica un artículo del Wall Street Journal esta semana. El Business, Energy and Industrial Strategy Committee –Comité de Negocios, Energía y Estrategia Industrial—propuso […]

ICIJ: Panama Papers ayuda a recuperar más de US$ 1.200 millones en todo el mundo

A 3 años de la filtración que expuso como los ricos y poderosos escondían sus riquezas en paraísos fiscales con la ayuda del estudio panameño Mossack Fonseca, el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación (ICIJ) reveló que el total de lo que recuperaron los países superará los US$ 1.200 millones, de acuerdo a la suma […]

Supervisar a los supervisores: informe RUSI sobre la Oficina del Reino Unido para la Supervisión de Lavado de Activos, sus éxitos y desafíos

El lanzamiento del primer informe anual de la Oficina del Reino Unido para la Supervisión de Lavado de Activos (OPBAS por sus siglas en inglés) marca un paso audaz para la supervisión del Reino Unido contra el lavado de dinero, pero muchas preguntas sobre la estrategia de supervisión gubernamental siguen sin respuesta, incluyendo cómo hacer […]

Más de la mitad de los intercambios criptográficos deben batallar con tareas ALD básicas, todavía no tienen políticas claras de KYC

La industria del intercambio criptográfico puede ser mucho menos cumplidora de lo que parece. Como se reveló exclusivamente a CoinDesk, un estudio global de 216 intercambios realizado por la startup reg-tech Coinfirm encontró que el 69% de estas empresas no tienen procedimientos de conocimiento de su cliente (KYC) “completos y transparentes”. El estudio también encontró […]

La UE anuncia un plan para crear un cuerpo de vigilancia de ALD más sólido, fortalecer los poderes de investigación y una UIF para todo el bloque

Las autoridades europeas acordaron esta semana una serie de cambios para reforzar las defensas contra los delitos financieros, incluida una nueva agencia de investigación, un dedicado comité de vigilancia de cumplimiento y una unidad de inteligencia financiera para todo el bloque. El Parlamento Europeo, después de un año de análisis y salpicado por varios escándalos […]

¿Están los contadores públicos y los abogados haciendo lo suficiente en la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo?

*Juan Pablo Rodríguez C **René M. Castro V  Esta es la primera parte de un artículo de dos partes escrito por Juan Pablo Rodríguez y René M. Castro, Presidente y Vice-Presidente de RICS Management respectivamente, que que explica los nuevos desafíos que enfrentan los profesionales en el mundo de las denominadas Actividades y Profesiones No […]

US$ 50 millones de recompensa para dos denunciantes anónimos en EE.UU.

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció esta semana recompensas por un total de US$ 50 millones a dos denunciantes cuya información de alta calidad ayudó a la agencia a iniciar una acción de cumplimiento exitosa. Un informante recibió una recompensa de US$ 37 millones y el otro recibió una de US$ 13 […]

El Congreso de EE.UU. apunta a mayor transparencia en las estructuras corporativas anónimas y a la lucha contra la corrupción a gran escala

El Congreso de EE.UU. se encuentra analizando una gran cantidad de regulaciones, tácticas y estrategias potenciales para contrarrestar algunos de los desafíos de los crímenes financieros más persistentes y problemáticos del mundo, que incluyen compañías opacas y anónimas, reglas de cumplimiento laxas contra el lavado de dinero y los métodos que utilizan los poderosos y […]

El Banco Central de Italia ha prohibido que el gigante bancario ING tome nuevos clientes debido a los laxos controles ALD a medida que los problemas de cumplimiento se multiplican

El Banco de Italia señaló recientemente que está impidiendo que la sucursal italiana de ING Bank “realice nuevas transacciones con clientes” hasta que fortalezca sus controles contra el lavado de dinero a un nivel satisfactorio para los examinadores. El breve informe indicó que el regulador inspeccionó la sucursal de ING entre octubre y enero y […]