Mejores Prácticas para un Efectivo Monitoreo de las Operaciones en la Era Digital

Un taller virtual para profesionales en FinCrime

¿Por Qué Participar?

Ejercicios Prácticos

Discusiones grupales

Evaluaciones de Conocimientos

Preguntas y Respuestas extendidos

Hasta 9 Créditos CFCS

Todas las grabaciones disponibles post-evento

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Sobre el Taller

Creado para las organizaciones que deben contar con procesos de monitoreo sólidos y eficientes para poder detectar transacciones y operaciones potencialmente ilegales y poder de esta manera cumplir con las obligaciones normativas —y también para el profesional encargados de detectar, prevenir y controlar los delitos financieros dentro de estas organizaciones—, este taller está diseñado para brindar las mejores y nuevas prácticas para realizar una efectiva vigilancia de clientes, operaciones y transacciones con productos y servicios tradicionales y también con una nuevo grupo de elementos y herramientas que está dejando la disrupción tecnológica que llegó para quedarse.

Cubriremos Temas Como:

Quiénes Deben Participar

El taller está diseñado para personas con experiencia en cumplimiento, investigaciones y ejecución, aunque casi cualquier persona con responsabilidad en la prevención y detección de delitos financieros encontrará valor. Algunos ejemplos incluyen:

– Oficiales y ejecutivos de cumplimiento

– Directores, gerentes, analistas ALD/CFT y CCO

– Analistas de riesgo, investigadores y auditores

– Responsables de fraude e investigadores

– Profesionales de departamentos de TI y legales

– Profesionales en roles de inteligencia

– Funcionarios de ley y Reguladores

Programa

Martes, 8 de Febrero | 9:00 AM – 10:00 AM ET

Enfoque proactivo y dinámico del CONOCIMIENTO Y DEBIDA DILIGENCIA DEL CLIENTE para un sólido Compliance 4.0

Los sujetos obligados en general y las instituciones financieras en particular son los guardianes del sistema financiero y tiene una gran responsabilidad de la prevención del LD/CFT y los delitos financieros en general, la mayoría de ellas ha trabajado con rigurosidad para establecer políticas procedimientos y sistemas de conozca su cliente (KYC) y otras medidas antilavado dinero para respaldar sus esfuerzos. En muchas legislaciones los reguladores establecieron procedimientos estándares de conocimiento del cliente para verificar a los clientes y muchas entidades financieras eligieron cumplir con los requisitos mínimos establecidos por la ley.

Martes, 8 de Febrero | 10:15 AM – 11:15 AM ET

La necesidad de implementar un MODELO INTEGRAL DE GESTIÓN DE RIESGOS

Las Evaluaciones de Riesgo de Delitos Financieros son un elemento clave dentro de los mecanismos con los que cuentan las distintas organizaciones—financieras y no financieras— para cumplir con las obligaciones normativas y para fortalecer el marco general de cumplimiento. Estas evaluaciones, que necesitan ser dinámicas y adecuarse a los nuevos tiempos y riesgos, ponen de relieve las principales áreas vulnerables, la forma en que se gestionan esos riesgos y respaldan una asignación de recursos a donde existan más peligros, así como el establecimiento de planes de acción estratégicos a más largo plazo e inmediatos para administrar los riesgos identificados. Es clave conocer los pilares esenciales para construir un Modelo Integral de Riesgo sin fisuras.

Martes, 8 de Febrero | 11:30 AM – 1:00 PM ET

Pagos, identidades, cumplimiento y ONBOARDING digital

Cuando se trata de la experiencia del cliente con las instituciones financieras, más rápido es a menudo mejor, ya sea un onboarding exprés para nuevos clientes o pagos casi en tiempo real. Pero la velocidad en las transacciones también puede abrir la puerta al fraude. Los clientes y las distintas organizaciones adoptan canales de pago y de onboarding digitales, pero los oportunistas delincuentes financieros están estudiando microscópicamente estos movimientos. En esta sesión exploraremos los riesgos en los pagos en tiempo real, los riesgos de realizar CDD y KYC sin interacción presencial y brindaremos información sobre las amenazas emergentes de fraude de identidad.

Martes, 8 de Febrero | 2:00 PM – 3:00 PM ET

El crecimiento del monitoreo de INFORMACIÓN NEGATIVA PÚBLICA en los procesos de KYC, AML y CDD

La información negativa se define como cualquier tipo de información desfavorable que se encuentra en una amplia variedad de fuentes de noticias, tanto en los medios de comunicación "tradicionales" como en los de fuentes no estructuradas. Los riesgos asociados con la realización de negocios con personas o empresas que tienen un perfil mediático adverso son muchos y variados. Uno de los tipos más comunes de información adversa es la actividad criminal pasada de un individuo. Si se sospecha que una persona puede estar involucrada en un delito financiero, y las autoridades descubren que esa persona ha sido detenida previamente por cometer otro delito, esto les da a las autoridades aún más razones para sospechar que esa persona está involucrada.

Miércoles, 9 de Febrero | 9:00 AM – 10:00 AM ET

Oportunidades de las NUEVAS TECNOLOGÍAS para una precisa estrategia ALD/CFT

El GAFI alienta a las jurisdicciones a trabajar con los actores del sector privado para considerar un enfoque holístico de las nuevas tecnologías, teniendo en cuenta su potencial y sus limitaciones. En esta sesión presentaremos oportunidades y desafíos de las nuevas tecnologías para ALD / CFT, proporcionando ejemplos de mejores prácticas existentes y / o desafíos específicos. Entre las diversas tecnologías que presentas enormes oportunidades ALD/CFT vamos a abordar la Inteligencia Artificial, tecnología de contabilidad distribuida (DLT), Procesamiento del lenguaje natural y técnicas de computación blanda, soluciones digitales para la debida diligencia del cliente y APIs (Application Programming Interfaces), entre las más importantes.

Miércoles, 9 de Febrero | 10:15 AM – 11:15 AM ET

SANCTION SCREENING: las listas y el tratamiento de los eventos de riesgo

El chequeo de listas es una obligación de las empresas reguladas. Esta verificación –que ahora también se recomienda a negocios de mediano tamaño y a profesionales independientes (APFND)— puede presentar enormes desafíos operativos y financieros. La gestión de sanciones se vuelve cada vez más compleja, ya sea para mantenerse al día con las sanciones económicas impuestas en varias jurisdicciones–Irán, Venezuela, Nicaragua, etc.— o para navegar por la complejidad de las sanciones en distintos sectores e industria y productos, ¡y hasta MONEDAS VIRTUALES! Las instituciones deben lidiar con las crecientes divergencias.

Miércoles, 9 de Febrero | 11:30 PM – 12:30 PM ET

Metodologías, señales de alerta, mejores prácticas para identificar y reportar ACTIVIDADES SOSPECHOSAS

Las instituciones financieras y otros sujetos obligados utilizan varios métodos para reconocer actividades potencialmente sospechosas, que incluyen, entre otros, la actividad identificada por los empleados durante las operaciones diarias, información de las fuerzas del orden, avisos emitidos por reguladores, información de sistema de monitoreo de transacciones, o cualquier combinación de estos. El monitoreo y la generación de informes de actividades sospechosas son controles internos críticos. Los procesos adecuados de supervisión y presentación de reportes son esenciales para garantizar que la institución (financiera o no financiera) cuente con un programa de cumplimiento ALD/CFT adecuado y eficaz. Deben existir políticas, procedimientos y procesos apropiados para monitorear e identificar estas actividades.

Miércoles, 9 de Febrero | 1.00 PM – 2:30 PM ET

CASO DE ESTUDIO: evaluar el programa de cumplimiento ALD/CFT de un banco

En esta sesión recorreremos la estructura de un programa de cumplimiento y que este cuenta con todos los controles y elementos necesarios y que estos funcionan adecuadamente. Los sujetos obligados deben establecer y mantener procedimientos diseñados para asegurar y monitorear el cumplimiento de los requisitos regulatorios ALD / CFT. El programa de cumplimiento debe estar por escrito, aprobado por la junta directiva, y anotado en las actas de la junta. Para cumplir con las obligaciones normativas de todos los países, el programa debe ser acorde con el perfil de riesgo de LD / FT y otras actividades financieras ilícitas de la organización.

Miércoles, 9 de Febrero | 2:30 PM – 3:00 PM ET

Cierre y Lecciones

Hay mucho que absorber cuando se trata de la nueva realidad de monitoreo para los actores obligados a cumplir obligaciones de FinCrime o delito financiero, por ello cerraremos revisando las lecciones claves, las novedades y las conclusiones de las sesiones previas, haremos recomendaciones para apuntalar los conocimientos adquiridos y también tendremos algo de diversión.

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