Diplomado de Preparación para la Certificación de la UIF para Actividades Vulnerables

Entrenamiento intensivo para profesionales en México que trabajen en las áreas de prevención, cumplimiento, investigaciones y ejecución, aunque cualquier persona con responsabilidad en la prevención y detección de delitos financieros encontrará valor.  

El gobierno mexicano, a través de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), ha comenzado con el proceso para certificar a los oficiales de cumplimiento, y demás profesionales relacionados con prevenir el lavado de dinero, de las organizaciones dedicadas a cualquiera de las 16 actividades vulnerables contempladas en la ley para la Prevención y Detección de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, también conocida como Ley Antilavado. Estas actividades vulnerables en México caen bajo la categoría de APNFDs (Actividades y Profesiones No Financieras Designadas) por parte del Grupo de Acción Financiera Internacional.

En la pasada evaluación a México del año 2017 por parte del GAFI, el informe de seguimiento señaló varios pendientes a cumplir, y uno de ellos es el relacionado con las APNFD o Actividades Vulnerables. En este Informe de Evaluación Mutua, el GAFI mencionó que el Servicio de Administración Tributaria (SAT), quien es el supervisor de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI); no contaba con los recursos materiales, tecnológicos y humanos para poder revisar a un universo de sujetos obligados APNFD de alrededor de 60.000. Los últimos números compartidos por la autoridad mencionan que a la fecha hay aproximadamente 100.000 sujetos obligados (APNFD) dados de alta en el portal designado para ello, entre los que se encuentran desarrolladores inmobiliarios, agencias automotrices, establecimientos de juegos y sorteos, empresas de blindaje, comercializadoras de obras de arte, entre otras.

Una de las finalidades de la certificación antilavado en actividades vulnerables, es tener un mayor número de profesionistas capacitados y con herramientas de conocimiento sólidas para combatir el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

  • Sobre el Diplomado
  • Objetivos de Aprendizaje
  • Quiénes Deberían Participar
  • Agenda

Este diplomado fue creado para el profesional de cumplimiento con la responsabilidad de detectar y prevenir el lavado de dinero y está diseñado para brindar los conocimientos necesarios para presentar el próximo examen de certificación por parte de la Unidad de Inteligencia Financiera.

Nos enfocaremos específicamente en el estudio de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, los Tratados Internacionales, las 40 Recomendación del GAFI, Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI), el Reglamento de dicha Ley, las Reglas de Carácter General y las Guías emitidas por la CNBV y la UIF relativas al cumplimiento normativo de las actividades reguladas por el marco normativo mexicano.

Los temas en particular son:

1. La Prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
1.1 Generalidades y conceptos del lavado de dinero y del financiamiento al terrorismo.
1.2 Las directrices de carácter internacional en materia de PLD/FT
1.3 El Grupo de Acción Financiera (GAFI), sus 40 recomendaciones y los 11 resultados inmediatos; GAFILAT y GAFIC
1.3.1 Análisis situacional de México respecto a los parámetros del GAFI (Evaluaciones Mutuas)
1.4 Convenciones internacionales de las que México es parte sobre PLF/FT y la lucha contra la Corrupción
1.5 Normativa nacional de régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

2.- Actividades Vulnerables y sus análisis de riesgo
2.1 Qué es una actividad vulnerable
2.2 Las actividades vulnerables desde la visión de GAFI y las Recomendaciones 8, 15, 22 y 23
2.3 Qué es un análisis de riesgo
2.3.2 El análisis del riesgo para PLD/FT
2.4 Las actividades vulnerables en el contexto mexicano
2.4.1 Las actividades vulnerables de acuerdo con la LFPIORPI
2.4.1.1 Identificación de de clientes y usuarios
2.4.1.2 Integración de Expedientes
2.4.1.3 Información sobre su actividad u ocupación (relación de negocio)
2.4.1.4 Existencia del dueño beneficiario
2.4.1.5 Resguardo de información
2.4.1.6 Facilidades para la visita de verificación
2.4.1.7 Representante encargado de cumplimiento
2.4.1.8 Abstenerse de llevar a cabo la operación
2.4.1.9 Aviso de 24 horas
2.4.2 Tipologías aplicables a las Actividades Vulnerables
2.4.2.1 Umbrales de identificación
2.4.2.2 Umbrales de aviso
2.4.2.3 Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la LFPIORPI y a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo
2.5 Normativa Interna del Sistema de Administración Tributaria
2.6 Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera

3. La responsabilidad jurídica en el ámito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México
3.1- Estudio de la legislación mexicana y de las sanciones del GAFI
3.1.1 Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
3.1.2 Reglamento de la Ley
3.1.3 Otras sanciones: GAFI
3.2 Sanciones administrativas y penales
3.3 Análisis del tipo penal en las operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
3.3.1 Dogmática del Delito
3.3.2 El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita
3.3.3 Etapas del delito de lavado de dinero: colocación, estratificación, integración.
3.3.4 El delito del financiamiento al terrorismo
3.4 Medios de defensa
3.4.1 Recurso de revisión
3.4.2 Juicio de nulidad

4.- Los manuales de cumplimiento, la ética profesional y el deber jurídico como elementos para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento a terrorismo
4.1 Los manuales de cumplimiento
4.1.1 Los elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México
4.2 La Etica profesional de quienes realizan actividades vulnerables
4.3 El secreto profesional
4.4 Aplicación del Código de ética en la práctica profesional
4.5 Responsabilidad Penal de las personas jurídica
4.6 Extinción de Dominio

El Diplomado brinda una oportunidad para que los candidatos se conecten con colegas, interactúen con expertos en un entorno profesional y adquieran habilidades prácticas para presentar el examen de certificación de la Unidad de Inteligencia Financiera.

A lo largo del Diplomado, en cada sesión se podrá interactuar con colegas, dialogar con los presentadores y participar de actividades para validar el aprendizaje, que incluyen:

• Discusiones grupales y actividades basadas en escenarios reales
• Ejercicios prácticos
• Verificaciones y evaluaciones de conocimientos
• P&R extendidas y preguntas de interacción durante cada sesión


• Comprender el marco internacional y situación general de la materia de PLD/FT
• Conocimiento específico de conceptos básicos e indispensables en materia de PLD/FT
• Interpretar el alcance de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI), Reglamento y Reglas de Carácter General.
• Análisis de cada una de las actividades vulnerables que señala la ley
• Aprender las obligaciones en la materia, las prohibiciones del uso de efectivo, la comprensión del beneficiario final, la integración del expediente único de identificación, manual de PLD/FT
• Comprender cómo funciona el lavado de dinero y las mejores prácticas para prevenirlo
• Mecanismos y herramientas utilizados por la delincuencia para el lavado de dinero.

Este diplomado está diseñado para personas interesadas en prevención, cumplimiento, investigaciones y ejecución de medidas para combatir el LD/FT, así como una herramienta de estudio para acreditar el próximo examen de certificación para la UIF. Cualquier persona con responsabilidad en la prevención y detección de delitos financieros encontrará valor.

Algunos ejemplos incluyen:

• Profesionales de departamentos contables y legales
• Encargados de Cumplimiento de los sujetos obligados (actividades vulnerables)
• Directores, gerentes, analistas ALD/CFT y Chief Compliance Officers (CCO)
• Analistas de Riesgos en materia financiera y de PLD/FT
• Auditores internos y externos
• Responsables de fraude, investigadores y analistas
• Profesionales en roles de inteligencia
• Funcionarios de ley y Reguladores
• Investigadores o analistas en agencias de inteligencia con un nexo con delitos financieros
• Cualquier otro profesional interesado en certificarse por parte de la UIF.

  • 1ª sesión martes 28 de Septiembre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)
Autoridad CNBV – UIF por confirmar y CPC Silvia R. Matus De la Cruz
TEMA 1. PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO. GENERALIDADES Y CONCEPTOS DE PLD/FT.

Aspectos más relevantes relacionados con los conceptos necesarios e indispensables para poder comprender cabalmente el marco internacional del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo y la legislación mexicana que aplica a estos delitos.

Estos conceptos incluyen, de manera enunciativa, mas no limitativa, las actualizaciones en las diversas guías del GAFI, guías emitidas por los reguladores mexicanos y los conceptos establecidos en las 40 Recomendaciones del GAFI.

  • 2ª sesión jueves 30 de Septiembre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Autoridad CNBV – UIF por confirmar y CPC Silvia R. Matus De la Cruz

TEMA 1. 1 PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO. GENERALIDADES CONCEPTOS DE PLD/FT Y LA ÉTICA PROFESIONAL DE QUIENES REALIZAN ACTIVIDADES VULNERABLES

Aspectos más relevantes relacionados con los conceptos necesarios e indispensables para poder comprender cabalmente el marco internacional del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo y la legislación mexicana que aplica a estos delitos.

Estos conceptos incluyen, de manera enunciativa, mas no limitativa, las actualizaciones en las diversas guías del GAFI, guías emitidas por los reguladores mexicanos y los conceptos establecidos en las 40 Recomendaciones del GAFI.

Así como la aplicación del Código de Ética en la práctica profesional.

  • 3ª sesión martes 5 de octubre

4:00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Alfredo Hernández Gutiérrez
TEMA 2. DIRECTRICES EN MATERIA INTERNACIONAL DE PLD/FT

TEMA 3. 40 RECOMENDACIONES GAFI, GAFILAT Y GAFIC

El participante estará en posibilidad de estudiar de manera profunda los conceptos indispensables establecidos en las 40 Recomendaciones. Adicionalmente, se interiorizará sobre las mejores prácticas internacionales en materia de Actividades Vulnerables que permitirán un conocimiento más amplio del marco normativo nacional en relación con el cumplimiento de dichas actividades.

Estos conceptos incluyen, de manera enunciativa, más no limitativa, las actualizaciones en las diversas guías del GAFI, guías emitidas por los reguladores mexicanos y los conceptos establecidos en las 40 Recomendaciones del GAFI, y el conocimiento de los otros organismos como GAFILAT Y GAFIC.

  • 4a sesión jueves 7 de octubre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Alfredo Hernández Gutiérrez
TEMA 3. 40 RECOMENDACIONES GAFI, GAFILAT Y GAFIC

El participante estará en posibilidad de estudiar de manera profunda los conceptos indispensables establecidos en las 40 Recomendaciones. Adicionalmente, conocerá las mejores prácticas internacionales en materia de Actividades Vulnerables que permitan un conocimiento más amplio del marco normativo nacional en relación con el cumplimiento de dichas actividades. Conocerá qué es el GAFI, y aprenderá sobre otros organismos como GAFILAT Y GAFIC.

  • 5ª sesión martes 12 de octubre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Daniel Ortíz de Montellano Velázquez
TEMA 4 Análisis situacional de México respecto a los parámetros del GAFI (Evaluaciones Mutuas)

El participante conocerá las evaluaciones a México por parte del GAFI, las Evaluaciones Nacionales de Riesgos –2020 y 2016—, y comprenderá qué significan dichas evaluaciones, que son un elemento clave para que todo profesional u oficinal de cumplimiento pueda diseñar e instrumentar una adecuada política pública de prevención de lavado de dinero y contra el financiamiento al terrorismo destinando los recursos humanos y financieros de manera más eficiente en la prevención y el combate a estos delitos.

  • 6ª sesión jueves 14 de octubre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Daniel Ortíz de Montellano Velázquez
TEMA 5.- Convenciones internacionales de las que México es parte sobre PLD/FT y la lucha contra la Corrupción.
El participante conocerá de manera detallada la evolución del marco normativo internacional, así como los tratados internacionales relacionados al lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. Conocerá de manera detallada las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas vinculadas a las sanciones financieras designadas en relación con el financiamiento al terrorismo y la prohibición de armas de destrucción masiva, así como la lucha contra la corrupción.

  • 7ª sesión martes 19 de octubre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Raúl Díaz Pérez
Tema 6 . Normativa nacional de régimen de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
TEMA 6.1. LEY FEDERAL PARA LA PREVENCIÓN E IDENTIFICACIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA, REGLAMENTO Y LAS REGLAS DE CARÁCTER GENERAL

El participante conocerá de manera detallada y precisa la legislación mexicana, así como la reglamentación de cada una de las Actividades Vulnerables. Se analizarán casos prácticos resueltos por los criterios emitidos por los supervisores mexicanos que ayudarán al participante en el cumplimiento de las obligaciones de dichas actividades.

  • 8ª sesión jueves 21 de octubre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Raúl Díaz Pérez
TEMA 6.2 Visitas de verificación y su procedimiento conforme a la LFPIORPI y a la Ley Federal de Procedimiento Administrativo

6.2.1 Normativa Interna del Sistema de Administración Tributaria
6.3 Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera

  • 9ª sesión martes 26 de octubre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Raúl Díaz Pérez
Tema 7. Actividades Vulnerables

7.4 Las actividades vulnerables en el contexto mexicano
7.5 Las actividades vulnerables de acuerdo con la LFPIORPI
7.6 Identificación de de clientes y usuarios
7.7 Integración de Expedientes
7.8 Información sobre su actividad u ocupación (relación de negocio)
7.9 Existencia del dueño beneficiario
7.10 Resguardo de información
7.11 Facilidades para la visita de verificación
7.12 Representante encargado de cumplimiento
7.13 Abstenerse de llevar a cabo la operación
7.14 Aviso de 24 horas
7.15 Tipologías aplicables a las Actividades Vulnerables
7.16 Umbrales de identificación
7.17 Umbrales de aviso

El participante conocerá de manera precisa las actividades vulnerables mencionadas en la ley, reglamento y reglas de carácter general así como los todos los conceptos básicos, obligaciones, tipologías, avisos, umbrales, etc., relacionados con las operaciones de estas actividades vulnerables. También se interiorizará sobre la figura de beneficiario controlador de conformidad con las mejores prácticas internacionales y la regulación mexicana, así como las prácticas necesarias para dar cumplimiento a la regulación mexicana.
Aprenderá el participante los elementos teóricos y prácticos que resultan necesarios para incorporar las mejores prácticas internacionales y la normatividad mexicana a los manuales para la realización de la identificación del cliente, así como el mantenimiento de registros y documentos de identificación a fin de dar cumplimiento en territorio mexicano.

Se presentarán casos prácticos que permitirán apuntalar el conocimiento relacionado con los temas.

  • 10ª sesión jueves 28 de octubre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Luis Cesar González Jaimes
TEMA 7. ANÁLISIS DE RIESGO

7.1 Qué es un análisis de riesgo
7.2 El análisis del riesgo para PLD/FT
7.3 Las actividades vulnerables desde la visión de GAFI y las recomendaciones 8,15,22 y 23

El Enfoque Basado en Riesgos de acuerdo al GAFI y para las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD) refiere que los países deben exigir a estas APNFD (Actividades Vulnerables) que identifiquen, evalúen y tomen una acción eficaz para mitigar sus riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

  • 11 sesión martes 2 de Noviembre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)
Luis Cesar González Jaimes
TEMA 8 . CORRECTA PRESENTACIÓN DE AVISOS, INFORMES. MANUAL DE CRITERIOS, MEDIDAS Y PROCEDIMIENTOS INTERNOS.


El participante obtendrá conocimiento preciso (teórico y práctico) para la elaboración del Manual de Criterios, que es clave para evaluar y mitigar los riesgos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo a que se ven expuestas las actividades vulnerables.

El participante aprenderá todo el proceso relacionado con la preparación y presentación de los informes y avisos a que están obligadas las personas físicas y morales que realizan Actividades Vulnerables de conformidad con la legislación mexicana. De igual manera, el participante conocerá los criterios más importantes emitidos por la autoridad supervisora a fin de evitar procedimientos administrativos sancionadores.
Estará enfocada en realización práctica de manuales y ejecución de medidas acorde con las Actividades Vulnerables.

  • 12 sesión jueves 4 de noviembre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Alfredo Hernández Gutiérrez
TEMA 9 LEY DE EXTINCIÓN DE DOMINIO,
OTRAS SANCIONES DE GAFI,
DOGMÁTICA DEL DELITO

Se estudiará la Ley de Extinción de Dominio y cómo esta aplica a diversos delitos tales como corrupción, delitos contra la salud, trata de personas, secuestro, enriquecimiento ilícito entre otros. También se abodarán otras sanciones que contempla el GAFI.

  • 13 sesión martes 9 de noviembre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Alfredo Hernández Gutiérrez

TEMA 10. La responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México.

10.1 Sanciones administrativas y penales
10.2 Análisis del tipo penal en las operaciones con recursos de procedencia ilícita y 10.3 financiamiento al terrorismo.
10.4 El delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita
10.5 Etapas del delito de lavado de dinero: colocación, estratificación, integración.
10.6 El delito del financiamiento al terrorismo

El participante conocerá los elementos del Código Nacional de Procedimientos Penales y de la Ley General de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos que obligan a las personas jurídicas/morales a desarrollar esquemas de control y adecuada supervisión en materia de Compliance Penal.

De igual manera, el participante conocerá los criterios internacionales que establecen esta práctica de las cuales se ha nutrido la legislación mexicana, por lo que conocerá no solo el marco nacional jurídico, sino prácticas de derecho comparado.

  • 14 sesión jueves 11 de noviembre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Juan Antonio Barragán Cabral
TEMA 11. DELITOS RELACIONADOS CON EL RÉGIMEN DE PLD/FT y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

El participante conocerá los elementos de derecho penal mexicano que son fundamentales para el conocimiento de los tipos penales que se relacionan con la empresa, tales como el delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita, delitos ejecutados por medios electrónicos, fraude, administración fraudulenta y financiamiento al terrorismo, entre otros.

  • 15 sesión martes 16 de noviembre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Lic. Juan Antonio Barragán Cabral

TEMA 12. RÉGIMEN DE INFRACCIONES Y SANCIONES.

12.1 Medios de defensa
12.2 Recurso de revisión
12.3 Juicio de nulidad.

Se estará en posibilidad de conocer los esquemas de sanciones aplicables al incumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo para Actividades Vulnerables, así como los medios de defensa que el particular tiene en caso de violación a sus derechos legales y constitucionales de conformidad con la legislación mexicana.

  • 16 Sesión jueves 18 de noviembre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Master Class con Autoridades en la Materia (UIF, CNBV, SAT)

  • 17 Sesión martes 23 de noviembre

4 00 PM –7:00 PM (Hora de Miami) 3:00 PM – 6:00 PM (Hora de México)

Simulador de examen

Oradores

Silvia Matus

Presidenta del Capítulo México de la ACFCS

México

Daniel Ortíz

Gerente de la práctica de Forensic de KPMG

México

Raúl Díaz

Ex Administrador de Actividades Vulnerables del SAT

México

Juan A. Barragán

Director General de INTRADE Consultores S.C.

México

Luis C. González

Consultoría BAASE JSV & Asociados, S.C

México

Alfredo Hernández 

Director de la firma Hernández Gutiérrez y Asociados SC .

México

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