Archivos de la categoría: Lavado de Dinero
Colaboradora especial: las 5 principales tendencias emergentes para el cumplimiento ALD/CFT: ¡nace una nueva década!
En este informe de colaboración especial, una líder experta en tecnología analiza lo que serán los puntos de apoyo clave del programa de delitos financieros, los puntos focales regulatorios y la mejor manera de utilizar la tecnología y las alianzas para lograr la eficacia. Sujata Dasgupta está haciendo estas predicciones basadas en la última década […]
EE.UU. aprueba nuevas medidas ALD/CFT para que las compañías provean información sobre los beneficiarios finales
El Senado de Estados Unidos aprobó la semana pasada una legislación que requiere que las empresas de Estados Unidos registren a sus verdaderos propietarios, una reforma que se viene pidiendo hace tiempo en EE.UU. y otros países para ayudar a combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. En la actualidad, muchas empresas […]
ACFCS México: La Transformación del Combate a los Delitos Financieros
Por Luis César GonzálezSocio de Auditoría, Forensic y Prevención de RiesgosBHR Enterprise Worldwide México Luis César es miembro del Capítulo México de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros cgonzalez@etica-corporativa.org En los últimos 5 años, el Gobierno de México ha emprendido una lucha exhaustiva en contra de las conductas delictivas que han afectado de […]
Miembro Destacado: Javier Vargas Muñoz, CFCS – «Uno de los mayores desafíos ha sido involucrar a las unidades de negocio en el compromiso ALD/CFT»
Javier Vargas Muñoz, CFCSVicepresidente – Compliance Assurance OfficerCiti Javier Vargas Muñoz, un gran amigo de ACFCS y enorme profesional costarricense del campo de la prevención de delitos financieros fue el primer profesional de América Latina en obtener la certificación CFCS (… allá por el año 2013), a pesar de que Javier es muy humilde y […]
Las vacunas Covid-19 son «oro líquido» para el crimen organizado, dice INTERPOL
Es probable que las bandas criminales intenten hacer de las suyas con las nuevas vacunas Covid-19, advirtió la organización policial internacional INTERPOL, lo que podría interrumpir el suministro de las vacunas cruciales a medida que estén disponibles. La organización policial internacional emitió un aviso naranja global a sus 194 miembros donde describe como una amenaza […]
Una filial de JPMorgan Chase pagará una multa de US$250 millones por no contar con controles internos eficientes
El regulador cita las prácticas de gestión de riesgos débiles del banco y un marco insuficiente para evitar conflictos de intereses La sanción para la filial de JPMorgan Chase se produce casi dos meses después de un acuerdo por separado de US$ 920 millones relacionado con acusaciones de mala conducta ligada a la manipulación en […]
El rol del profesional en delitos financieros como medio probatorio ante un crimen económico
Por Gerineldo Sousa Melo, CFCS Gerineldo es especialista en auditoría interna, auditoría forense, PLD/CFT que en la actualidad se desempeña como consultor y asesor independiente. Cuenta con una importante trayectoria en el amplio campo de la prevención y control de los delitos financieros, tanto en el sector público como privado. Gerineldo ocupó el puesto de […]
La UE creará un nuevo regulador ALD/CFT para todo el bloque con autoridad para revisar y sancionar a las instituciones
The European Union, after the approval of the member states, will advance in the creation of a financial crime compliance sentinel for the entire bloc that will directly supervise the regulators and financial institutions of the countries. The agreement in the EU Council will lay the groundwork for more formal legal edicts that are expected […]
Siete años después del cierre de Silk Road, EE.UU. logra confiscar US$1.000 millones en Bitcoins
“Silk Road era el mercado criminal en línea más notorio de su época”, dijo el fiscal federal de EE.UU. David L. Anderson. “El enjuiciamiento exitoso del fundador de Silk Road en 2015 dejó abierta una pregunta de mil millones de dólares. ¿A dónde fue el dinero? La denuncia de decomiso de la semana pasada responde […]
Informe del DOJ sobre Criptomonedas: un marco de aplicación
A principios de este mes, el Departamento de Justicia de EE.UU., a través de su grupo de trabajo Cyber Digital Task Force, publicó este informe de orientación criptográfica titulado «Criptomoneda: un marco de aplicación». El grupo de trabajo, establecido en 2018, tiene la tarea de evaluar las amenazas planteadas por los avances tecnológicos. Entre otras cosas, […]
5 pasos para un programa de detección de fraude más sólido
Por Terry Luttrell, CAMS-Audit A medida que 2020 llega a su fin, las empresas y comunidades de todo el mundo no pueden negar los efectos de la pandemia de COVID-19. La devastación financiera, así como la pérdida de vidas y el deterioro de la salud, han dejado su sello. Históricamente, los desastres naturales de cualquier tipo […]
El Compliance (Cumplimiento) en la nueva normalidad, durante y después del Covid-19
El coronavirus no discrimina y afecta a todos, independientemente de la clase social, situación económica, y un sinúmero de otros factores. Además, llegó para quedarse por un largo tiempo y nos ha cambiado la forma de trabajo, creándonos una “nueva normalidad”. El COVID-19 ha generado la aparición de riesgos emergentes relacionados con toda clase de […]