Key Energy paga US$5 millones para resolver violaciones a la FCPA en México
Key Energy Services, una firma estadounidense del sector energético, acordó pagar en forma de restitución US$ 5 millones como parte de un acuerdo con la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. –SEC por sus siglas en inglés—por violación de la ley anticorrupción de EE.UU., FCPA, por el pago de sobornos a funcionarios en México.
La filial mexicana de la empresa, hizo pagos a un contratista que trabajaba para Petróleos Mexicanos, o Pemex, la compañía petrolera estatal mexicana, y registró los pagos como gastos legítimos, que se asentaron en los libros contables de la matriz, señaló la SEC en un resumen del caso. La compañía matriz tenía un programa de cumplimiento anticorrupción en papel, pero no implementó controles en la unidad mexicana para evitar los pagos indebidos, dijo la SEC.
De acuerdo con la orden de la SEC, la filial mexicana de Key Energy pagó a un empleado contratado de Pemex para inducirlo a prestar asesoramiento, asistencia e información de carácter confidencial para su uso durante las negociaciones con Pemex. La unidad mexicana pagó al contratista a través de una entidad que le proporcionaba supuestos servicios de consultoría, pero la compañía matriz no había autorizado la relación de consultoría, ni tenía ningún documento sobre la labor del consultor, según la orden.
La SEC no encontró evidencia de que el empleado de Pemex o la empresa de consultoría proporcionaron cualquier servicio de consultoría legítimos para la filial en México. «En lugar de ello, la consultora se utilizó como un conducto a través del cual el empleado de Pemex recibió el pago de Key México,» dijo la SEC.
Entre 2010 y 2014, la filial de Key Energy en México hizo 58 pagos a la supuesta empresa de consultoría por un total de aproximadamente US$ 561.000. Por lo menos US$ 229.000 fueron al empleado de Pemex. El empleado de Pemex utilizó su influencia para agregar US$ 60 millones a un contrato entre Pemex y Key Energy.
La filial mexicana no realizó ninguna debida diligencia y no contaba con un acuerdo por escrito. Sin embargo, los controles internos débiles en Key Energy permitieron que la relación con la empresa de consultoría continuara y se realizaran los pago, dijo la SEC.
El gerente en el país de la unidad mexicana había dispuesto y aprobado la contratación de la empresa de consultoría, y no dio a conocer la conexión de la firma con el empleado de Pemex, alega la SEC. Key Energy se enteró sobre la firma de consultoría en 2011, pero continuó, a pesar de la política de la empresa de no contar con un acuerdo por escrito, hasta el año 2013, según la SEC. Key Energy descubrió la relación entre la empresa de consultoría y Pemex durante una investigación «sobre otras alegaciones» en 2014 que involucraban al gerente en México, señala la SEC.
El gerente renunció en febrero de 2014.
Key Energy, sin admitir ni negar los resultados, aceptó una orden de cease-and-desist (orden de cesar y desistir) argumentando que la compañía infringió las disposiciones contables de la FCPA y aceptó la restitución de US$ 5 millones, dijo la SEC.
La compañía dijo en abril que el Departamento de Justicia de EE.UU. no presentaría cargos penales, y en ese momento señaló que hizo una reserva de US$ 5 millones por la investigación de la SEC.