Embraer acordó pagar más de US$200 millones a los gobiernos de Brasil y EE.UU. para cerrar investigación por corrupción
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC), el Departamento de Justicia de EE.UU. y el gobierno de Brasil llegaron a un acuerdo con la empresa fabricante de aviones de Brasil Embraer que la obliga a pagar más de US$ 205 millones para resolver acusaciones de cohecho y de haber violado la Ley de Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EE.UU.
La demanda de la SEC alega que Embraer obtuvo ganancias por más de US$83 millones como resultado de pagos de sobornos de su filial en EE.UU. a través de terceros a funcionarios públicos extranjeros en la República Dominicana, Arabia Saudita, y Mozambique. Embraer habría creado libros y registros falsos para ocultar los pagos ilícitos, y también participó en un régimen de contabilidad falso en la India.
De acuerdo con las admisiones de la propia compañía, ejecutivos y empleados de Embraer pagaron sobornos a funcionarios gubernamentales y falsificaron libros y registros contables en relación con las ventas de aviones a gobiernos extranjeros y entidades estatales en varios países. En 2008, Embraer pagó US$ 3,52 millones a un influyente funcionario gubernamental en la República Dominicana a través de un falso contrato de representación para asegurar la venta de ocho aviones militares a la Fuerza Aérea Dominicana por aproximadamente US$ 92 millones.
En 2010, Embraer pagó US$ 1,65 millones a un funcionario de una empresa estatal de Arabia Saudita a través de un contrato de representación falso para lograr un contrato para la compra de tres naves de Embraer por aproximadamente US$ 93 millones. En 2008, Embraer pagó US$ 800.000 a través de un falso contrato de representación con un intermediario designado por un funcionario de alto nivel en la línea aérea estatal de Mozambique, Linhas Aéreas de Moçambique S.A. (LAM), para obtener el acuerdo del LAM para la compra de dos aviones de Embraer por aproximadamente US$ 65 millones. En 2009, Embraer pagó un agente US$ 5,76 millones en un acuerdo apócrifo con una compañía fantasma en el marco de un contrato por medio del cual consiguió vender tres aviones a la Fuerza Aérea de la India por aproximadamente US$ 208 millones.
«Como se alega en nuestra demanda, Embraer obtuvo significativos ingresos mediante el uso subrepticio de terceros para ocultar sobornos pagados a funcionarios públicos con influencia para otorgar contratos por los que estaban compitiendo», dijo Andrew J. Ceresney, Director de la División de Cumplimiento de la SEC.
Según el acuerdo, Embraer tiene que pagar una multa de US$ 107 millones al Departamento de Justicia de EE.UU. como parte de un acuerdo de enjuiciamiento diferido, DPA (deferred prosecution agreement), y más de US$ 98 millones en restitución e intereses a la SEC. Embraer puede recibir un crédito de hasta US$ 20 millones, dependiendo del monto de restitución que pagará a las autoridades brasileñas en el proceso civil paralelo en Brasil. Embraer debe contar con un monitor corporativo independiente que vigile el cumplimiento del acuerdo durante al menos tres años.
Como parte del DPA, Embraer admitió su participación en la conspiración para violar la FCPA y de su falla intencional para implementar un adecuado sistema de controles contables internos. Embraer acordó pagar al Departamento de Justicia de EE.UU. (DOJ) exactamente US$107,285,090 y continuar cooperando con la investigación del DOJ, reforzar su programa de cumplimiento, implementar un sistema más adecuado de controles internos y contar con un monitor corporativo de cumplimiento durante un período de tres años.
La Sección de Fraude de la División Criminal del Departamento de Justicia llegó a esta resolución basándose en una serie de factores, incluyendo el hecho de que Embraer no reveló voluntariamente las violaciones de la FCPA, pero cooperó con la investigación del departamento después de que la SEC le presentara una citación. Después de que Embraer comenzara a cooperar, lo hizo cabalmente y dio a conocer todos los hechos relevantes, incluida información de los individuos involucrados en la mala conducta. Embraer, sin embargo, no se comprometió con una reparación total, según el Departamento de Justicia. Disciplinó un número de empleados y ejecutivos de empresas que participaron del ardid, pero no disciplinó a un alto ejecutivo que estaba al tanto de las discusiones de soborno en los correos electrónicos en 2004 y tenía la responsabilidad de supervisar los empleados que participaban en estas negociaciones. Como resultado, la sanción penal en este caso cuenta con un descuento que refleja la plena cooperación de Embraer, pero la incompleta remediación.
Kara N. Brockmeyer, Jefe de la División de Cumplimiento de la SEC encargada de hacer cumplir la FCPA, agregó que la, «supuesta mala conducta de Embraer alcanzó varios continentes, y que ha obligado a una importante y continua coordinación entre reguladores y agencias de ley internacionales para descubrir los complejos esquemas de soborno de la empresa».