EEUU otorgó una recompensa de más de US$20 millones a un denunciante que ayudó a la SEC a actuar antes de que se desvaneciera el dinero

La Comisión de Valores (SEC) otorgó esta semana una recompensa de más de US$20 millones a un denunciante que ayudó a la SEC a actuar «contra los malhechores antes de que pudieran desperdiciar el dinero».

Esta recompense de US$20 millones es la tercera más grande desde que comenzó el programa de denuncias en 2011 y se otorgó la primera recompensa en 2012.

Jane Norberg, la jefa de la oficina de denuncias, o whistleblower, de la SEC dijo que el denunciante alertó con información valiosa que llevó a una recuperación casi total de los fondos de los inversionistas. Agregó que recompensas importantes como ésta deberían alentar a los denunciantes de todo el mundo, ya que existen verdaderos incentivos financieros para informar rápidamente a la SEC de posibles violaciones de la ley.

Según la orden de la SEC, a otros dos denunciantes les fueron denegados los premios por el mismo asunto. Su información no era «original», dijo la SEC, porque vino después de que el primer denunciante presentó su reclamo. El programa de denuncias de la SEC ha otorgado hasta ahora recompensas por US$130 millones. La SEC debe proteger la confidencialidad de los denunciantes, no provee información que pueda revelar la información de éstos, ya sea en forma directa o indirecta.

Los denunciantes tienen derecho a una recompensa si proporcionan a la SEC información original que sea «exclusiva y útil» y lleve a una acción de aplicación con sanciones de por lo menos US$1 millón. Los premios pueden variar de entre el 10% y el 30% del dinero recaudado. La mayor recompensa fue de US$30 millones en 2014 y la agencia otorgó la segunda recompensa más grande en agosto, que fue de US$22 millones.

La primera recompensa por un caso vinculado con actos de corrupción y la ley FCPA fue pagada en mayo. Un miembro de BHP Billiton recolectó US$ 3,75 millones por proveer información sobre violaciones a la FCPA durante los Juegos Olímpicos de Beijing 2008, según los informes.

La SEC dijo que recibió unas 4.000 denuncias/pistas el año pasado y más de 14.000 desde que comenzó el programa. Estas denuncias vienen de individuos en EE.UU. y de 95 países.

Haga clic aquí para ver la orden de recompensa

https://www.sec.gov/rules/other/2016/34-79294.pdf