Expertos Internacionales Orientan a ACFCS

ACFCS apoya la idea de que el ataque contra la delincuencia financiera puede ser más eficaz a través de una mejor coordinación, la unificación de las distintas unidades operativas y la convergencia de los distintos elementos dentro del campo de la delincuencia financiera. El Consejo de Asesores de ACFCS, que cuenta con expertos en delitos financieros, simboliza esta proposición y guía a la asociación.

 

boylanDaniel P. Boylan | Bank of America, Charlotte | Vicepresidente Senior y Director de Auditoría
Profesional veterano en temas de delitos financieros con amplia experiencia en antilavado de dinero (ALD), anticorrupción y aplicación de la ley. Se desempeña como vicepresidente senior y director de auditoría de Bank of America donde es responsable de las actividades globales de auditoría. Se desempeñó como vicepresidente de la Ley de Secreto Bancario en Wells Fargo, donde dirigió un esfuerzo a nivel corporativo para promover la convergencia de herramientas para combatir el fraude y el lavado de dinero en distintas áreas. Antes de la adquisición por parte de Wells Fargo, fue vicepresidente de la Unidad de Inteligencia Financiera de Wachovia, donde jugó un papel en muchas áreas de prevención y combate del delito financiero. En 2007, fue elegido para ocupar un lugar en el Grupo de Asesores sobre Secreto Bancario en FinCEN. Previamente fue un investigador de lavado de dinero para New York High Intensity Drug Trafficking and Financial Crimes Area (HIDTA/HIFCA).

Sonia Desai HeadshotSonia Desai | CBA Group, Sydney | Gerente Ejecutiva de Cumplimiento ALD/CFT Global, Sanciones y Operaciones de Riesgo de Clientes
Reside en Sydney, Australia, donde es responsable de la estrategia ALD/CFT, sanciones y monitoreo de riesgo de clientes y centro de operaciones de la mayor institución financiera de Australia. Es una ex funcionaria del Foreign Service del Departamento de Estado de EEUU, y asistió en sanciones a la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y también fue autora de una enmienda de las sanciones de EEUU contra Birmania que luego se convirtió en ley. En CBA Group desarrolló e implementó la estrategia global para sus oficinas internacionales, que incluye alerta de fraude, operaciones de delitos financieros y seguridad física. Previamente, se desempeñó como Gerente Ejecutiva de Sanciones, donde construyó y supervisó el programa de cumplimiento de sanciones para CBA. Antes de mudarse a Australia para comenzar a trabajar en CBA Group, ayudó a crear la unidad de inteligencia financiera de Wells Fargo en San Francisco.

dickensonKelvin Dickenson | Soluciones Globales de Cumplimiento, Dun & Bradstreet, Nueva York | Director
Experto en temas de cumplimiento con enorme experiencia tanto en el campo de servicios financieros como de soluciones para los delitos financieros. Lidera el área de Soluciones de Cumplimiento para D&B. Tiene más de 25 años de experiencia en la administración del riesgo en los servicios financieros. Ocupó el cargo de Vicepresidente Asistente de Administración de Riesgo Comercial y otros altos cargos para MBNA, donde dirigió el cumplimiento regulatorio, prevención y mitigación del riesgo crediticio/administración de riesgo y actividad de cobro para clientes comerciales. Dentro del grupo de Soluciones de Administración de Riesgo Global para D&B, maneja las soluciones de Gobierno Corporativo, Administración de Riesgo y Cumplimiento, ALD, y OFAC, así como los productos de Administración de Riesgo de Inversión, Identificación de Entidad Legal, Acciones Corporativas y Mercados de Capital. Es un reconocido experto en delitos financieros y temas de cumplimiento, en especial aquellos que tienen relación con la FCPA y los programas de cumplimiento anticorrupción.

WissamFattouhWissam Fattouh | Unión de Bancos Árabes, Beirut | Secretario General
Secretario General de la Unión de Bancos Árabes (UAB por sus siglas en inglés), lidera el mayor consorcio de bancos en la región y es el representante de la comunidad bancaria árabe, que busca desarrollar y hacer crecer los mercados bancario y financiero, e intercambiar experiencia con pares internacionales. Cuenta con mucha experiencia en la banca árabe e internacional y sectores financieros, que adquirió en más de 20 años de experiencia. Previamente se desempeñó como Secretario General Interino, Vicesecretario General, y Director del Departamento de Conferencias de la UAB, así como Gerente de Databank & Information Technology. Logró un canal internacional de comunicación por haber organizado y supervisado conferencias internacionales, regionales y locales sobre banca y asuntos financieros en cooperación con el Departamento del Tesoro, Banco Mundial, FMI, GAFI, Naciones Unidas, Federaciones Bancarias Europeas y varias oficinas internacionales.

Joseph ‘J.R.’ Helmig | Leveraged Outcomes, LLC, Washington, D.C. | Fundador y CEO
Fundador de Leveraged Outcomes LLC, es un líder en los campos financiero, analítico y de inteligencia, con experiencia en big data, operaciones de alto volumen de alta velocidad, y la financiación ilícita. Ha identificado, creado y provisto soluciones a profesionales dentro de la lista Fortune 50 de ejecutivos, y también para ejecutivo, líderes/técnicos senior, y directores de los Departamentos de Defensa, Seguridad Nacional, Hacienda y agencias de inteligencia de EEUU. Previamente, fue principal de la práctica de Sistemas de Información y Soluciones Globales de Lockheed Martin donde diseñó una resolución de entidad y capacidad de inteligencia financiera. También se ha desempeñado como asesor para la planificación y coordinación de programas en FinCEN, donde fue una pieza clave en el proceso de varios años de modernización de las capacidades tecnologías, de datos y analíticas de la agencia.

RonKingWebRon P. King | Scotiabank Group of Companies, Miami | Director General de Cumplimiento ALD
Jefe antilavado de dinero del banco canadiense más internacional, supervisa todos los aspectos ALD/CFT y sanciones del banco, que incluye 3.115 sucursales en todo el mundo. Coordina el cumplimiento ALD para importantes líneas de negocios, apoya a líneas gerencias para evaluar y administrar el riesgo del lavado de dinero, entre otros, y desarrolla estándares, procedimientos, entrenamiento, y programas de monitoreo y vigilancia. Cuenta con más de 30 años de experiencia en los campos de servicios financieros y cumplimiento, y ha ocupado altos cargos en la banca privada, comercial, auditoría interna y cumplimiento. Desde que asumió este cargo, ha sido invitado a hablar en conferencias sobre delitos financieros y talleres incluyendo el Foro Anual Antilavado de Dinero del Instituto Canadiense, el Foro Global de Pagos, y la Conferencia Global de Sanciones y Cumplimiento OFAC.

Barry M. Koch | Western Union, Denver | Director General de Cumplimiento
Se desempeña como Director General de Cumplimiento en Western Union, donde lidera un equipo global de más de 1.100 profesionales de cumplimiento. Es invitado a participar como orador en conferencias organizadas por la industria, el gobierno y agencias de ley. Expuso ante el Departamento de Justicia, Estado y Tesoro, la Agencia de Rentas y la DEA de EEUU, miembros de las comunidades de inteligencia y diplomática, la Reserva Federal de Nueva York, reguladores, legisladores, organizaciones internacionales y las Unidades de Inteligencia Financiera de todo el mundo.

Rebecca ‘Becki’ LaPorte | FINRA®, Rockville, MD | Capacitadora Líder de Cumplimiento
Capacitadora líder de cumplimiento para FINRA®, el mayor regulador independiente para las firmas de valores que comercializan en EEUU. Posee casi 15 años de experiencia en servicios financieros y aporta una perspectiva única y diferente a la detección y prevención del delito financiero. Prepara y presenta entrenamientos ALD y de detección de fraude a toda FINRA® incluyendo entrenamientos en línea, para principiantes y avanzados. Muchas veces trabaja en conjunto con las agencias de ley y otros expertos de delitos financieros para desarrollar cursos que apunten a las nuevas tendencias en el delito financiero. También consulta sobre los exámenes de las firmas miembro sobre sus específicos controles y cumplimiento ALD así como sobre patrones de transacciones sospechosas y posible actividad fraudulenta. Fue uno de los profesionales que ayudó a construir el Examen de Certificación CFCS. Previamente ocupó altos cargos de entrenamiento y cumplimiento en firmas de valores y bancos minoristas.

loveAllen G. Love | TD Bank | Vicepresidente Senior, Oficial de la Ley de Secreto Bancario/ Vice Oficial Global ALD
Es oficial de la Ley de Secreto Bancario (BSA por sus siglas en inglés) para TD Bank US Holding. Implementa el programa BSA para TD Bank y es responsable de construir el programa ALD en EEUU. Cuenta con más de 20 años de experiencia en ALD e investigaciones, y previamente ocupó el cargo de Vicepresidente de Cumplimiento para Depository Trust & Clearing Corporation y Oficial ALD/BSA para Depository Warehouse Trust. Love desarrolló e implementó el programa ALD para Warehouse Trust y fue el responsable de supervisar el programa de evaluación de riesgo y Conozca su Cliente. Comenzó su carrera como Agente Especial para la División de Investigación Criminal de la Agencia de Rentas de EEUU donde dirigió y supervisó numerosas investigaciones ALD. Ha ocupado altos puestos de cumplimiento para GE Commercial Finance y PayPal donde ocupó el puesto de Oficial ALD Global para ambas. Obtuvo su licenciatura en Economía y una maestría en Administración Pública de la Universidad de New Haven. Ha expuesto ante el Grupo de Acción Financiera Internacional en varias ocasiones, participó como vínculo ALD para el Departamento de Estado de EEUU y es Miembro del Directorio de la Universidad de New Haven. Actualmente representa a TD en el Grupo Asesor de la Ley de Secreto Bancario de FinCEN y es miembro del equipo de Diversidad de Liderazgo de TD.

mcdonald-pictureMichael R. McDonald | Michael McDonald & Associates, Miami | Principal
Se desempeñó com agente especial de la División de Investigación Criminal de la agencia de Rentas de EEUU (IRS). También es el ex coordinador del grupo de trabajo Organized Crime Drug Enforcement Task Force (OCDETF) del Sur de la Florida y también se desempeñó como supervisor de grupo de trabajo South Florida High Intensity Drug Trafficking Area (HIDTA). Ha entrenado a miles de oficiales y agentes gubernamentales estatales, locales e internacionales en temas de lavado de dinero y delitos financieros. En 1980 ayudó a crear la pionera Operación Greenback, el primer grupo de trabajo donde participaron varias agencias en la investigación sobre lavado de dinero, que recuperó cientos de millones de dólares en activos de las manos de los narcotráficos. Desde su retiro, ha asesorado a gobiernos extranjeros sobre sus leyes de recuperación de activos ilegales.

Nollner-Thomas E. Nollner | Oficina del Contralor de la Moneda (Jubilado), Chicago | Examinador Nacional de Bancos
Una autoridad en la banca internacional y cumplimiento regulatorio. Trabajó 30 años como Examinador Nacional de Bancos para la Oficina del Contralor de la Moneda de EEUU (Office of the Comptroller of the Currency), donde estuvo a cargo de examinar bancos pequeños, medianos y multinacionales en las áreas de cumplimiento, fraude, riesgos operativos y “seguridad y solidez”. Durante los últimos 20 años en la OCC trabajó como especialista ALD/CFT. Desde que se jubiló de la OCC ha trabajado como consultor y contratista tanto en el sector público como privado. Ha trabajado con bancos en EEUU, Medio Oriente, Asia y el Caribe en el desarrollo y revisión de las políticas, procedimientos y prácticas ALD/CFT. En cumplimiento de un contrato con la Oficina de Asistencia Técnica del Departamento del Tesoro de EEUU ha participado como participado como miembro del Equipo de Delitos Económico en temas relacionados con el ALD/CFT.

PelletierWebPaul E. Pelletier | Mintz, Levin, Cohn, Ferris, Glovsky & Popeo, Washington | Miembro
Mientras ocupó el cargo de vice jefe de la Sección de Fraude del Departamento de Justicia de EEUU, dirigió algunos de los casos de delitos financieros más importantes de la última década del Departamento de Justicia, incluyendo infracciones a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés), fraude y otros casos de delitos financieros. Lideró la acusación que llevó a la condena del defraudador Allen Stanford por su esquema Ponzi de US $7.000 millones, y la acusación por fraude que involucró a PNC, AIG, General Reinsurance y BP. Bajo su liderazgo, la ofensiva de la FCPA incrementó el número de procesamientos y logró un incremento muy significativo de multas y penalidades. Ahora es miembro de Mintz, Levin, Cohn, Ferris, Glovsky & Popeo en Washington, donde se especializa en FCPA y asuntos de delitos financieros. Antes de trabajar para el Departamento de Justicia, Pelletier ocupó el puesto de Jefe de la Sección de Delitos Económicos de la Oficina en Miami de la Fiscalía General de EEUU.

ProkopGeorge W. Prokop | Price Waterhouse Cooper | Director General
Dirige las prácticas de Gestión de Amenazas de PwC. Es responsable de asesorar a los clientes, tanto en el sector público como privado, sobre prácticas líderes para la administración de riesgo, cumplimiento y gobernanza. Cuenta con más de 20 años de experiencia ayudando a los clientes en sus esfuerzos por diseñar, desarrollar y vigilar programas de cumplimiento corporativo que buscan mitigar riesgos de delitos económicos. También ha asesorado a EEUU y gobiernos extranjeros sobre asuntos de política pública relacionados con el diseño, desarrollo e implementación de estrategias anticorrupción y de gobernanza para promover transparencia y medidas investigativas para combatir el financiamiento del terrorismo a través de redes ilícitas. A menudo realiza investigaciones transnacionales sobre irregularidades contables, evalúa acusaciones sobre mala praxis corporativa, examina incidentes de fraude y abuso, analiza acusaciones sobre soborno y corrupción, realiza debida diligencia sobre terceros, y evalúa actividades de lavado de dinero y asuntos de financiación del terrorismo. Su experiencia en el continente americano, Europa, Medio Oriente, África y Asia le han dado un singular entendimiento sobre las distintas amenazas que enfrentan las compañías multinacionales que buscan operar en ambientes complejos y opacos. Cuenta con un MBA de la Universidad de Columbia y la licenciatura de la Universidad de Pittsburgh. Vive en Annapolis, Maryland.

richardsJames R. Richards | Wells Fargo, San Francisco | Vicepresidente Ejecutivo, Oficial de la Ley de Secreto Bancario
Es un reconocido y respetado líder en delitos financieros, creó el concepto de Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) en las instituciones financieras. Ha abogado por la capacidad de las UIF de los bancos para coordinar enfoques integrales para prevenir y controlar el lavado de dinero y el delito financiero a través de la convergencia y una debida diligencia activa. Supervisa la UIF, la Ley de Secreto Bancario y las operaciones de control del lavado de dinero para Wells Fargo en San Francisco. Fue un alto ejecutivo de lavado de dinero para Bank of America. Es reconocido como una de las mentes más creativas para el entrenamiento de delitos financieros y es conocido por sus fascinantes presentaciones sobre cómo explotar los tesoros escondidos en la llamada web invisible para detectar o prevenir el delito financiero.

sanderEdward Sander | NICE Actimize | Vicepresidente Global y Gerente General
Se desempeña como vicepresidente Global y Gerente General de NICE Actimize donde dirige la línea antilavado de dinero de la compañía. Supervisa la creación de producto, la entrega de la solución, el planeamiento y las actividades de administración de la relación con el cliente en todas las soluciones ALD de Actimize. Como líder del negocio ALD es responsable de hacer crece la posición de liderazgo de mercado y asegurar una continua innovación y agilidad para cumplir con las necesidades de las firmas de servicios financieros en todo el mundo. Sander aporta una década de experiencia en software para mercados de alto crecimiento, con experiencia en administración de cartera y desarrollo de productos. Antes de su puesto actual fue Director de Producto para NICE Actimize; Vicepresidente senior, Product Marketing en IntraLinks; Vicepresidente, Introducción de Nuevos Productos en SAP; y Director Global, Product Marketing para toda la línea de productos CRM de SAP. Anteriormente ocupó puesto de liderazgo en PeopleLink y Moster Worlwide, antes y luego de la salida a bolsa. Realizó su maestría en ciencias en el programa Technology Management de la Universidad de Columbia.

semeskyDonald C. Semesky | Financial Operations Consultants, Baltimore | Principal
Aclamado arquitecto de estructuras y procedimientos para atacar el lavado de dinero. Es el ex Jefe de Oficina de Operaciones Financieras de la Agencia Antidrogas de EEUU (DEA), una oficina que él impulsó y desde donde lanzó iniciativas que, por ejemplo, en 2007 solamente llevaron a la confiscación de más de US$730 millones de activos en EEUU y más de US$1.000 millones en todo el mundo que estaban en las manos de organizaciones del narcotráfico. Cuenta con décadas de experiencia en agencias de aplicación de la ley y ha expuesto como experto o testigo en más de 45 juicios en 23 Distritos Judiciales Federales sobre lavado de dinero o requisitos de reporte de la Ley del Secreto Bancario. Previamente pasó 30 años en la División de Investigación Criminal de la Agencia de Rentas de EEUU en varios puestos de liderazgo.

Jeff SklarJeffrey Sklar | SHC Consulting, Nueva York | Director General
Director General de la firma de consultoría de delitos financieros SHC Consulting y Socio Gerente de Sklar, Heyman, Hirshfield & Kantor LLP, CPAs. Es un experto líder en el cumplimiento y control ALD y de la Ley de Secreto Bancario para instituciones financieras no bancarias. Ha desarrollado programas de cumplimiento y de entrenamiento ALD para muchos negocios de servicios monetarios, corredores de bolsa, compañías aseguradoras, casinos e instituciones bancarias tradicionales. Frecuentemente expone y realiza seminarios en EEUU y otros países y se presenta como experto en casos. Es miembro Charter Class de la certificación CFCS, es contador público certificado, examinador de fraude certificado, y cuenta con la certificación en finanzas forenses.

walshJohn F. Walsh | SightSpan Inc., Charlotte | Presidente
Reconocido líder de la industria en los temas de administración de riesgo, administración de riesgo de delitos financieros, seguridad, ALD/CFT. Walsh ha sido el Presidente de SightSpan Inc. desde 2007. También ha ocupado altos cargos dentro de la industria de servicios financieros, incluyendo cargos de liderazgo en Wachovia, Bank of America y Merrill Lynch junto con muchas entidades internacionales que él administró durante gran parte de su carrera. Con más de 25 años de experiencia en el sector de los servicios financieros, tanto en EEUU como en países de alto riesgo en Medio Oriente, Europa y América Latina, su experiencia y conocimiento sobre administración de negocio internacional, cumplimiento, seguridad, y administración general de riesgo le han dado la reputación de líder en el campo del delito financiero.


bruceZspeakerphoto2Bruce Zagaris | Berliner, Corcoran and Rowe, Washington, D.C. | Socio

Destacado experto en el área de delitos financieros internacionales con décadas de experiencia en juicios penales y trabajos de consultoría tanto para el sector público como privado. Es socio de la firma Berliner, Corcoran & Rowe y editor de la publicación International Enforcement Law Reporter, una respetada publicación mensual. Ha trabajado como consultor y asesor legal para catorce gobiernos y para las Naciones Unidas en temas de cumplimiento impositivo y legislación penal internacional. Su trabajo como abogado incluye asesoramiento a corporaciones e individuos en temas como extradición y recopilación de pruebas Ha expuesto ante el Congreso en varias ocasiones. Fue el presidente del Comité sobre Derecho Penal Internacional, Asociación de Abogados de EEUU, y es el copresidente del Comité de Derecho Penal Internacional Público, Asociación de Abogados de DC. Ha sido profesor adjunto en la Escuela de Leyes de la Universidad de Fordham, American University, y también en Washington College of Law. Es un prolífico escritor, es el autor y editor de varios libros y cientos de artículos sobre ley internacional.